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監管更新

聯邦公報公告,2026年9月9日

4份文件日期為2026年9月9日。

The Federal Register on 9 September 2026 published Financial Industry Regulatory Authority, Inc., NYSE Texas, Inc., and Nasdaq Texas, LLC.

在日期為2026年9月9日的4份文件中,有4個標題提及自我監管組織。

日期權力通知
2026-09-09聯邦公報自我監管組織;NYSE Texas, Inc.;關於修訂連接費率表之擬議規則變更的提交通知及即時生效通知
2026-09-09聯邦公報自我監管組織;Financial Industry Regulatory Authority, Inc.;關於提交擬議規則變更的通知,以修訂FINRA規則0150(規則適用於豁免證券(市政證券除外))、2165(對特定成年人的財務剝削)及4512(客戶帳戶資料),並採納FINRA規則2166(疑似欺詐的臨時延遲)
2026-09-09聯邦公報自我監管組織;Financial Industry Regulatory Authority, Inc.;關於提交擬議規則變更的通知,以修訂FINRA規則4522(定期證券點數、核實及對賬),以簡化某些替代投資的頭寸聲明及對賬要求
2026-09-09聯邦公報自我監管組織;Nasdaq Texas, LLC;提交通知,以及批准加速審批修訂規則5711(d)(商品相關信託股份)的建議規則變更的命令
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